Confirmaciones y mediación del plan del Capítulo 11: La necesidad de uniformidad según el Código de quiebras

Bancarrota

Confirmaciones y mediación del plan del Capítulo 11: La necesidad de uniformidad según el Código de quiebras

escrito por Matthew Akiba

  1. Introducción:

"La quiebra en sí es una forma de resolución alternativa de disputas". Uno pensaría que la resolución alternativa de disputas (“ADR”), más específicamente, la mediación, sería empleada regularmente por todos los tribunales de quiebras dadas las limitaciones de tiempo y costo impuestas a los deudores que han recurrido a la quiebra en primer lugar. De hecho, el objetivo principal de un procedimiento del Capítulo 7 es "brindar a ciertos deudores que enfrentan dificultades severas la capacidad de obtener un 'nuevo comienzo', sin el acoso de los acreedores, la amenaza de demandas judiciales y una deuda abrumadora". 

El éxito de muchos procedimientos del Capítulo 11, por otro lado, depende de la voluntad de las partes interesadas de llegar a un acuerdo negociado de sus reclamaciones contra el deudor. Entonces, ¿por qué solo 51 de los 94 tribunales de quiebras de los Estados Unidos autorizan el uso de la mediación, y por qué la ADR solo se permite mediante la promulgación de normas locales en lugar de una norma uniforme en las Normas federales de procedimiento de quiebras? Este artículo explorará el uso de la mediación a través de la lente de los procedimientos del Capítulo 11 y buscará explicar por qué una regla uniforme reforzaría el uso de ADR en los procedimientos de quiebra en los Estados Unidos.

  1. Disputas comunes del Capítulo 11: asuntos controvertidos frente a procedimientos contrarios

Desde el principio, es importante tener en cuenta el propósito principal de un caso del Capítulo 11 y los tipos de disputas que surgen una vez que se presenta un Capítulo 11. Los casos del Capítulo 11 dejan mucho que hacer a los abogados en comparación con un caso del Capítulo 7 donde, “la mayoría de las decisiones importantes. . . han sido hechas por el Congreso y establecidas en el Código de Quiebras ". Un caso típico del Capítulo 11 exige una amplia reestructuración de las finanzas del deudor y que se negociará un plan de pago de los acreedores entre el deudor y los acreedores para ser aprobado por el tribunal de quiebras. 

Dentro del ámbito de un caso del Capítulo 11, existen principalmente dos categorías de disputas en las que los mecanismos de ADR pueden utilizarse con regularidad. En primer lugar, están los “procedimientos contradictorios”, que son juicios separados que se inician mediante una queja y una respuesta familiares, reflejan un litigio civil típico y se enumeran específicamente en Bankr. R. 7001. En segundo lugar están los "asuntos controvertidos", que son más comunes y "implican cuestiones más sencillas que normalmente deben resolverse antes de que el caso de quiebra pueda avanzar". La confirmación de un plan del Capítulo 11 es un ejemplo de un asunto controvertido. 

Esta distinción es importante en este contexto porque los tribunales de quiebras imponen restricciones en sus reglas locales sobre los tipos de asuntos que pueden resolverse a través de la mediación en función del tipo de disputa. Por ejemplo, de los 51 tribunales que autorizan la mediación, cinco autorizan la mediación únicamente para procedimientos contradictorios; quince tribunales autorizan la mediación únicamente para asuntos controvertidos y procedimientos contradictorios; y el resto adopta un "enfoque más amplio, permitiendo el uso de la mediación 'en cualquier disputa' que surja en el caso". En consecuencia, en los tribunales de quiebras que permiten la mediación solo para procedimientos contradictorios y asuntos controvertidos, la mediación no será una opción en aquellos casos en los que las negociaciones del plan en un caso del Capítulo 11 no se clasifiquen como ninguno de los dos. Afortunadamente, los Tribunales de Quiebras de los Distritos Sur, Medio y Norte de Florida autorizan expresamente el uso de la mediación. Sin embargo, el Distrito Norte limita sus procedimientos de mediación a procedimientos contradictorios y asuntos controvertidos.

Los planes de pago del Capítulo 11 se negocian entre las partes y están sujetos a la aprobación del tribunal de quiebras. La mediación puede ayudar en este esfuerzo, a menudo complicado, dado que la mediación implica (1) la contribución de un tercero imparcial; (2) “los participantes no necesitan llegar a un acuerdo”; y (3) "el mediador no tiene poder para imponer un resultado". En consecuencia, el deudor y los acreedores del deudor pueden llegar de manera eficiente a un acuerdo sobre un plan de pago del Capítulo 11 mediante el uso de la mediación sin infringir la autoridad exclusiva del tribunal para aprobar el plan porque el mediador no tiene autoridad vinculante. Dada la amplia libertad para el uso de ADR y su éxito hasta ahora en los casos del Capítulo 11, es sorprendente que las partes en casi la mitad de los tribunales de quiebras en los Estados Unidos que enfrentan la ruina financiera no tengan acceso a ADR y, por lo tanto, no tengan acceso a ADR. innecesariamente relegado a un litigio largo y costoso que solo disminuye el patrimonio y la cantidad que se puede reembolsar a los acreedores.

  1. Autoridad para emplear ADR y la falta de uniformidad entre las reglas locales

La falta de tribunales de quiebras que tengan un programa oficial de ADR puede ser el resultado de la ausencia de una regla uniforme que rija cuándo remitir a las partes a ADR y la confusión en cuanto a dónde se derivará esa autoridad. La Ley ADR de 1998 establece que: “cada tribunal de distrito autorizará, por regla local. . . el uso de procesos alternativos de resolución de disputas en todas las acciones civiles, incluidos los procedimientos contradictorios en caso de quiebra, de conformidad con [la Ley ADR] ". Para aumentar la confusión, la Conferencia Judicial "no ha considerado la cuestión de si los requisitos de la Ley ADR se aplican a los tribunales de quiebras ni ha sugerido cómo deben interpretarse los requisitos". Por lo tanto, aunque no está claro si los tribunales de quiebras pueden recurrir a la Ley ADR en busca de autoridad para usar ADR, está claro que la Ley ADR no prohíbe a los tribunales de quiebras autorizar programas de ADR.

De hecho, los tribunales de quiebras utilizan con regularidad los programas de ADR de su distrito o remiten a las partes a ADR de forma ad-hoc en ausencia de un programa de ADR definido. Más importante aún, de los tribunales que utilizan ADR, solo cuarenta permiten explícitamente —por regla local u orden permanente— a los jueces ordenar a las partes que inicien ADR, que es menos de la mitad de los tribunales de quiebras en los Estados Unidos. Más desconcertante aún es que en una encuesta de 2009, el 81% de los jueces de quiebras "informaron haber usado o permitido [la mediación] en un procedimiento del capítulo 11" y el 69% de los jueces se inclinó favorablemente a usar la mediación en los casos del capítulo 11. Dado que el uso de ADR en caso de quiebra se rige de forma abrumadora por las normas locales, la mediación se utiliza a menudo de diferentes formas según el distrito en el que se encuentra el tribunal de quiebras y cuándo se emplea, “su uso puede variar de un juez a otro , incluso dentro de un solo tribunal ". En consecuencia, ya en 1995, Ralph R. Mabey et al. pidió "un estándar coherente para el uso de la mediación y un marco procesal unificador" que se analizará con más profundidad en la sección V a continuación.

  1. Uso efectivo de ADR en bancarrotas del Capítulo 11 “Mega”

El 18 de febrero de 2020, los Boy Scouts of America se acogieron al Capítulo 11 de la Corte de Quiebras de Delaware, luego de casi 1,700 reclamos de abuso sexual y se espera que el número crezca. La organización enumeró sus pasivos en un rango de $ 100 millones a $ 500 millones y estimó sus activos entre $ 1 mil millones y $ 10 mil millones. Es importante destacar que los Boy Scouts han pedido a un juez federal de quiebras que actúe como mediador independiente para negociar un plan de pago entre las partes. Esta solicitud fue concedida dado que el tribunal de quiebras de Delaware autorizó la mediación, otras ADR y la mediación ordenada por el tribunal de conformidad con la Regla Local 9019 (2) - (3), (5) respectivamente. De hecho, “el juez Silverstein acordó nombrar a tres mediadores para ayudar a Boy Scouts of America y sus partes interesadas, incluidos los sobrevivientes de abuso, las aseguradoras y otras partes importantes en el caso, mientras trabajan para resolver problemas complejos en relación con el plan del Capítulo 11 de reorganización." A partir de agosto de 2021, parece que los esfuerzos de mediación han demostrado ser algo exitosos, ya que el juez Silverstein aprobó un acuerdo de apoyo a la reestructuración de $ 850,000,000 celebrado entre Boy Scouts of America y casi 250 consejos locales y bufetes de abogados que representan a aproximadamente 70,000 ex scouts que alegan que fueron molestados.  Aún está en el aire si el resultado de esta mediación será exitoso, pero otras mediaciones “mega” del Capítulo 11 han recibido elogios por sus resultados rápidos y rentables.

En casos de megacapítulo 11, como el caso de los Boy Scouts, los tribunales de quiebras a menudo se ven obligados a utilizar ADR por necesidad para resolver grandes reclamaciones por agravio masivo. En tales casos, el negocio del deudor ha acumulado cientos, si no miles, de reclamos por lesiones personales en su contra y “[res] oir estos reclamos para su distribución, o para establecer la viabilidad de un plan del Capítulo 11 con fines de confirmación, corresponde al tribunal, el deudor , y los demandantes ". En estas situaciones, los tribunales de quiebras utilizan programas de mediación para llegar a un plan de confirmación negociado, generalmente en forma de fideicomiso, que opera después de la confirmación. La mediación puede ser especialmente útil en casos como la quiebra de Boy Scouts, donde se espera que los acreedores futuros, desconocidos o no identificados nombren representantes independientes para representar a estos demandantes. Si bien los demandantes desconocidos obviamente no serían partes de la presente mediación, estos representantes legales independientes serán partes de la mediación y pueden abogar por el comportamiento de los acreedores desconocidos.

  1. Uso eficaz de la mediación para pequeñas empresas en el Capítulo 11.

Las pequeñas empresas pueden beneficiarse particularmente de la mediación, especialmente bajo las nuevas reglas de bancarrota del Capítulo 11 Subdivisión V, también conocida como la Ley de Reorganización de Pequeñas Empresas (“SBRA”). La SBRA hace que la bancarrota del Capítulo 11 sea más atractiva para las pequeñas empresas mediante la agilización del proceso de reorganización por bancarrota, lo que reduce los costos asociados con la presentación de la bancarrota del Capítulo 11. Los costos reducidos pueden ser una gracia salvadora para las pequeñas empresas que experimentan estrés financiero. 

El propósito detrás de declararse en quiebra bajo la SBRA es permitir que las pequeñas empresas permanezcan en el negocio, pero esto puede ser un esfuerzo infructuoso a raíz de una disputa por quiebra. La declaración de quiebra por sí sola puede incurrir en costos que son importantes para la pequeña empresa, pero el litigio por procedimientos contrarios puede conducir a la ruina financiera total a través de los altos honorarios de los abogados. En este tipo de casos, cualquier medida de ahorro de costos puede ser la diferencia que permita que la pequeña empresa continúe operando. Evitar una acumulación de honorarios de abogados en disputas de bancarrota deja a la pequeña empresa con fondos adicionales para usar para ayudar a liquidar algunas de sus deudas a través de un plan de reorganización del Capítulo 11.

Los acreedores de estas pequeñas empresas también pueden beneficiarse de la mediación en los procedimientos de quiebra. Los acreedores corren el riesgo de recibir cantidades drásticamente inferiores a las que se les adeuda, o incluso nada en absoluto. Si hay un aumento en la probabilidad de éxito de la pequeña empresa según el Capítulo 11, los acreedores, a su vez, tienen una mayor probabilidad de recibir una parte de su reclamo contra sus deudores.

  1. Encontrar uniformidad para los programas de ADR en caso de quiebra

Es importante tener en cuenta que si Boy Scouts of America presentara su caso del Capítulo 11 en New Hampshire, por ejemplo, es probable que la mediación no esté disponible porque el tribunal no tiene una regla local que autorice la mediación, otras ADR, ni la mediación ordenada por el tribunal. A pesar de que existen suficientes fundamentos legales, estatutarios e inherentes para promulgar una regla uniforme que rija un programa de ADR, no ha habido cambios en la Regla de Quiebras 9019, que gobierna el "Compromiso y Arbitraje". La Regla 9019 (c) se limita al arbitraje y establece: "En la estipulación de las partes en cualquier controversia que afecte el patrimonio, el tribunal puede autorizar que el asunto se someta a arbitraje definitivo y vinculante". Sin embargo, como Mabey et al. señaló hace casi 25 años, “[e] aquí no parece haber ninguna razón para limitar el alcance de la Regla de Quiebras 9019 (c) al arbitraje vinculante a la luz de los usos ampliados de ADR. 

Esta comprensión solo se ve reforzada por el hecho de que, en 1995, solo 12 tribunales de quiebras tenían reglas locales que rigen los programas de ADR adjuntos a los tribunales, y ese número se ha disparado desde entonces. Una simple enmienda a la Regla 9019 (c), propuesta por Mabey et al. podría decir lo siguiente: “El tribunal puede autorizar que el asunto se someta a arbitraje definitivo y vinculante oa cualquier otra forma de resolución alternativa de disputas.”Tal regla ayudaría a unificar la divergencia entre los tribunales de quiebras, de hecho, incluso entre diferentes jueces dentro del mismo tribunal de quiebras al emplear ADR en asuntos de quiebras. Además, como Mabey et al. señaló correctamente: "se fomentará un conjunto de jurisprudencia que interprete la regla ADR [enmendada], aumentando así el conocimiento y la familiaridad de los litigantes con el alcance y las limitaciones de la ADR".

 


 

 

1 Robert J. Niemic y col., Guía para la gestión judicial de casos en ADR, Centro Judicial Federal en 36 (2001).

2 Justia, Capítulo 7 Bancarrota, ¶1 (abril de 2018) https://www.justia.com/bankruptcy/chapter-7/. 

3 Ralph Peeples, ADR se encuentra con la bancarrota: ¿propósitos cruzados o polinización cruzada?: Los usos de la mediación en casos del capítulo 11, 17 am. Bankr. Inst. L. Rev. 401, 405 (2009). 

4 Id. en 407

5 Práctica federal de P Moore,  Civil § A, ¶ 2 (2019). 

6  David G. Epstein y col., Quiebra: afrontar el fracaso financiero para particulares y empresas 25 (4a ed. 2015).

7 Id.

8 Id. a las 32. 

9 Carron Nicks, ¿Cuáles son las diferencias entre un procedimiento adverso y un asunto impugnado?, Nolo, https://www.nolo.com/legal-encyclopedia/what-are-the-differences-between-an-adversary-procedure-and-a-contested-matter.html. 

10 Epstein, supra nota 6 en 33.

11 Peeples, supra nota 3 en 410. 

12 Id.

13 Bankr. SD Fla. Local Rule 9019-2 (B) (1) (“El tribunal puede ordenar la asignación de un asunto o procedimiento a mediación en una conferencia previa al juicio u otra audiencia, a solicitud de cualquier parte interesada o del Fideicomisario de los EE. UU., o por iniciativa propia del tribunal ”); Bankr MD Fla. Local Rule 9019-2 (i) (“Cualquier caso pendiente, procedimiento o asunto impugnado puede ser remitido a mediación por el Tribunal en el momento que el Tribunal determine que es en interés de la justicia. Las partes pueden solicitar a la Corte que someta cualquier caso pendiente, procedimiento o asunto impugnado a mediación en cualquier momento ”); Bankr. ND Fla. Regla local 7016-1 (A) (Regla local del distrito 16.3, relativa a la mediación, "será aplicable en todos los procedimientos contradictorios y asuntos impugnados según lo indique el Tribunal de Quiebras"). 

14 Bankr. ND Fla. Regla local 7016-1 (A)

15 Jay Foldberg, Resolución de disputas: teoría, práctica y derecho (3d ed. 2016).

16 Peeples, supra nota 3 en 408-09.

17 P Moore's, supra nota 5 en ¶ 2.

18 Id.

19 Id. 

20 Id.

21 Peeples, supra nota 3 en 

22 Id. en 420. 

23 Id. en 405.

24 Ralph R. Mabey y col., Ampliando el alcance de la resolución alternativa de disputas en caso de quiebra: las bases legales y prácticas para el uso de la mediación y otras formas de ADR, 46 SCL Re. 1259, 1308 (1995). 

25 Paul Mones, Bancarrota de Boy Scouts of America, https://www.paulmones.com/practice-areas/boy-scout-sexual-abuse/boy-scouts-of-america-bankruptcy/?keyword=%2Bboy%20%2Bscouts%20%2Bbankruptcy&gclid=EAIaIQobChMI2f6Etcro5wIVAZSzCh3DxwHoEAAYASAAEgJWhvD_BwE. 

26 Eric Levenson, El plan de quiebras de los Boy Scouts sigue un camino similar al de la gimnasia estadounidense y la diócesis católica, CNN (20 de febrero de 2020). 

27 Nathan Bomey, Bancarrota de los Boy Scouts: lo que sabemos sobre las víctimas, los activos y el futuro de la exploración, USA Today (18 de febrero de 2020). 

28 Peeples, supra nota 3 en 411, Tabla 1.

29 Boy Scouts of America. El Tribunal de Quiebras concede la prórroga de la orden judicial preliminar a nivel nacional y detiene las demandas por abuso hasta el 16 de noviembre; Nombra mediadores para ayudar en la negociación de las partes del plan de reorganización de BSA, disponible en https://www.bsarestructuring.org/event/bankruptcy-court-grants-extension-of-nationwide-preliminary-injunction-pausing-abuse-lawsuits-until-nov-16-appoints-mediators-to-assist -negociacion-en-partes-del-plan-de-reorganizacion-bsa /.

30 Andrew G. Simpson, Juez aprueba el plan de acuerdo de abuso sexual de $ 850 millones de Boy Scouts con condiciones, Claims Journal, (23 de agosto de 2021), disponible en https://www.claimsjournal.com/news/national/2021/08/23/305544.htm. 

31 Consulte nuestra página Ralph Peeples, ADR se encuentra con la bancarrota: ¿propósitos cruzados o polinización cruzada?: Los usos de la mediación en casos del capítulo 11, 17 am. Bankr. Inst. L. Rev. 401, 405 (2009) (refiriéndose a la reorganización de RH Macy, el programa ADR de Greyhound Lines y la presentación del Capítulo 11 de Second Best Products).

32 Thomas H. Oemke y col., Arbitraje y mediación de disputas concursales, 105 am. Jur. Juicios 125 § 70 (2007).

33 Id. 

34 Thomas H. Oemke y col., Arbitraje y mediación de disputas concursales, 105 am. Jur. Trials 125 § 70 (2007) (citando como ejemplos el Fideicomiso del reclamante de Dalcon Shield, el Fideicomiso del acuerdo de daños a la propiedad de Manville y el Fideicomiso del acuerdo de daños personales de Manville).

35 Id.

36 Id.

37 Paul W. Bonapfel, Una guía para la Ley de reorganización de pequeñas empresas de 2019, 93 a. M.

BANKR. LJ 571, 574 (2019).

38 Id. 

39 Kerr Russell, Preparación para la mediación en caso de quiebra, JDSupra (11 de marzo de 2021) https://www.jdsupra.com/legalnews/preparing-for-mediation-in-bankruptcy-5141552/

40 Peeples, supra nota 3 en 411, Tabla 1.

41 Mabey, supra nota 21 en 1310.

42 51 tribunales a partir de 2010. Consulte nuestra página Ralph Peeples, ADR se encuentra con la bancarrota: ¿propósitos cruzados o polinización cruzada?: Los usos de la mediación en casos del capítulo 11, 17 am. Bankr. Inst. L. Rev. 401, 407 (2009).

43 Id. en 1309 (énfasis agregado).

44 Id. en 1310.

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